中国结算明确北交所上市公司转板证券跨市场转登记业务范围细则

本报记者 包兴安

    3月4日，华南地区证券产品备案承销合伙公司（简称“华南地区承销”）面世了《华南地区证券产品备案承销合伙公司关于上海证券产品交易系统所间公司投板证券产品一环产品投备案经营范围实施十六条》（简称《十六条》），旨在规章上海证券产品交易系统所间公司投板至上海证券产品交易系统所、深圳证券产品交易系统所所涉投板证券产品一环产品投备案经营范围。

    与此同时，华南地区承销还面世了《华南地区证券产品备案承销合伙公司关于上海证券产品交易系统所间公司投板证券产品一环产品投备案经营范围指南》。

    《十六条》明定，华南地区承销按明定组织起来融资沪市证券产品银行帐户与上海产品证券产品银行帐户之间、融资深市保护地三组与上海产品保护地三组之间的相异父子关系。投板至沪市的，华南地区承销将投板证券产品由融资上海产品证券产品银行帐户投备案至融资相异的沪市证券产品银行帐户。投板至深市的，备案投板证券产品的融资证券产品银行帐户原则上不变，华南地区承销将融资投板证券产品的上海产品保护地三组变更为相异的深市保护地三组。

    《十六条》明确，组织起来相异父子关系的沪市证券产品银行帐户应将承办指明交易系统且开建系统性交易系统承销逾期，深市证券产品银行帐户应将在组织起来相异父子关系的深市保护地三组开建系统性交易系统承销逾期。并未承办指明交易系统或并未开建系统性交易系统承销逾期的，融资应将立刻向金融机构获准承办。融资并未获准的，金融机构应将立刻汇报融资获准承办。融资并未获准或并未立刻获准的，对于列装的沪市证券产品银行帐户，金融机构应将直接为融资承办指明交易系统并开建系统性交易系统承销逾期，并将系统性情况立刻汇报到融资；对于金融机构自行确定的深市保护地三组，金融机构应将全力以赴保护地父子关系维护工作并将系统性情况立刻汇报到融资。

    《十六条》还明定，投板证券产品、孳息依赖于质押、冻结、轮候冻结等处理方式的，组织起来相异父子关系的沪市证券产品银行帐户指明交易系统金融机构、深市保护地三组所设金融机构与投板证券产品保护地金融机构应将为同一家公司。依赖于上述处理方式的，融资不得注销更换金融机构。投板证券产品依赖于不限制卖出质押、冻结等处理方式的，在投板证券产品上市交易系统前，投板证券产品保护地金融机构应将月内全力以赴卖出资金依靠安排，以满足系统性质押备忘录、协助执行公函要求。

（主笔 乔川川）

责任主笔：凌辰 SF179

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